Все об аттестации

Аттестация специалистов финансового рынка

Кому необходимо иметь аттестат?

В представленном материале вы найдете необходимую информацию для подготовки и сдачи квалификационных экзаменов специалистов финансового рынка. Информация регулярно обновляется.

Вы можете задать свой вопрос по аттестации специалистов на рынке ценных бумаг, направив его по электронной почте: examen@educenter.ru

Ответ будет вам направлен по электронной почте и, в случае необходимости, согласован с Банком России.

Дата последнего обновления - 01.11.2018 г.

Кому необходимо иметь аттестат?

Наличие квалификационного аттестата является одним из условий работы в компаниях, осуществляющих свою деятельность на финансовом рынке. Аттестованными должны быть сотрудники организаций, осуществляющих следующие виды деятельности:

• деятельность профессионального участника на рынке ценных;
• деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
• деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
• деятельность негосударственного пенсионного фонда по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию;
• деятельность акционерного инвестиционного фонда, за исключением случая передачи полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда управляющей компании.

Специалисты финансового рынка, которые должны соответствовать квалификационным требованиям (Согласно Положению о специалистах финансового рынка, утвержденному Приказом ФСФР № 10-4/пз-н от 28.01.2010)

Руководящий работник

• руководитель – работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке в соответствии с учредительными документами организации, исполняющий функции ее единоличного исполнительного органа;
• руководитель филиала – работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, который в соответствии со своими должностными обязанностями исполняет руководство филиалом организации, осуществляющим деятельность на финансовом рынке;
• заместитель руководителя организации или ее филиала – работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на соответствующую должность в установленном порядке;
• начальник структурного подразделения (заместитель начальника) организации или ее филиала – работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет руководство структурным подразделением организации или ее филиала, к функциям которого относится осуществление деятельности на финансовом рынке или ведение внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами.

Контролер

работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, которая является основным местом работы указанного лица, в соответствии со своими должностными обязанностями отвечающий за ведение внутреннего контроля за осуществлением организацией или ее филиалом деятельности на финансовом рынке (заместитель руководителя по внутреннему контролю, контролер филиала, контролер).

Специалист

работник организации или ее филиала, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполняет в том числе какие-либо из перечисленных ниже функций:

• в организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами:
• в организации, осуществляющей клиринговую деятельность, – участвует в документальном подтверждении результатов клиринга;
• в организации, осуществляющей деятельность организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи), – участвует в раскрытии информации по итогам торгов;
• в организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:
• в организации, осуществляющей депозитарную деятельность;
• в организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
• в организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Квалификационные требования

Квалификационные требования утверждены для всех категорий сотрудников, подлежащих аттестации.

Категория	Квалификационные требования
Руководитель высшего звена	наличие высшего образования; наличие квалификационного аттестата, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо; отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет; наличие опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, саморегулируемой организации, Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, Федеральной службы, их территориальных органов, Министерства финансов Российской Федерации, финансовых органов субъектов Российской Федерации, Центрального банка Российской Федерации, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам, непосредственно связанным со специализацией в области финансового рынка, – не менее одного года; отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее трех лет.
Руководитель среднего звена	наличие высшего образования; наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо; отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.
Контролер	наличие высшего образования; наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, которая является основным местом работы указанного лица; отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет; отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее трех лет.
Специалист	наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо; отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

При совмещении профессиональным участником нескольких видов профессиональной деятельности, его РУКОВОДИТЕЛЬ должен иметь аттестат как минимум ПО ОДНОМУ ИЗ видов деятельности.

КОНТРОЛЕР (КОНТРОЛЕРЫ) такого профессионального участника должен иметь квалификационные аттестаты, в совокупности обеспечивающие соответствие указанных в них специализаций в области рынка ценных бумаг ВСЕМ ВИДАМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ на рынке ценных бумаг, осуществляемым таким профессиональным участником.

 Какой аттестат вам нужен?

Для получения квалификационного аттестата необходимо сдать базовый экзамен, содержащий в себе общие знания о финансовых рынках, а затем один из специализированных в зависимости от вида профессиональной деятельности и категории сотрудника.

Экзамен	Аттестат	Деятельность на финансовом рынке
Базовый	Не выдается	—
Первой серии	Первого типа	Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера
Второй серии	Второго типа	Клиринговая деятельность и деятельность по проведению организованных торгов
Третьей серии	Третьего типа	Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
Четвертой серии	Четвертого типа	Депозитарная деятельность
Пятой серии	Пятого типа	Деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
Шестой серии	Шестого типа	Деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
Седьмой серии	Седьмого типа	Деятельность негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению и обязательному пенсионному страхованию

Где сдавать экзамены?

Квалификационные экзамены принимают аккредитованные Банком России организации. Учебный центр МФЦ аккредитован Банком России на проведение квалификационных экзаменов.

Как записаться на экзамен?

Для записи на БАЗОВЫЙ экзамен необходимо предоставить в Учебный центр МФЦ следующие документы:

• анкету (единая для всех квалификационных экзаменов)(онлайн-анкета) (Анкета MS Word)

• документы, подтверждающие оплату экзаменационного сбора (квитанция)
  

• копию первых двух страниц общегражданского паспорта

Для записи на СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ экзамен необходимо предоставить в Учебный центр МФЦ следующие документы:

• анкету (единая для всех квалификационных экзаменов)(онлайн-анкета) (Анкета MS Word)

• документы, подтверждающие оплату экзаменационного сбора (квитанция)

• копию первых двух страниц общегражданского паспорта

• копию документа о высшем профессиональном образовании (при наличии)

Если базовый экзамен сдан не в Учебном Центре МФЦ или с даты сдачи базового экзамена в Учебном Центре МФЦ прошло более 5 (пяти) лет:

• выписку из протокола о результатах прохождения базового квалификационного экзамена или Копии документов, подтверждающих сдачу базового квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка в другом месте (квалификационный аттестат, выписка из протокола экзаменационной комиссии Федеральной службы или Федеральной комиссии, выписка из протокола аттестационной комиссии другой аккредитованной организации или документ, подтверждающий сдачу базового квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по результатам обмена квалификационного аттестата I категории на право совершения операций с ценными бумагами).
  

После предоставления указанных документов в Учебный центр МФЦ вы будете записаны на экзамен.

Кому могут отказать в допуске к экзамену?

Основаниями для отказа в допуске к экзамену служат:

• непредставление соискателем документов, предусмотренных для записи на экзамен;

• при допуске лица к специализированному экзамену - отсутствие успешного прохождения базового экзамена;

• представление в аккредитованную организацию документы, содержащие ложную или недостоверную информацию;

• аннулирование квалификационного аттестата, выданного гражданину, и с даты такого аннулирования прошло менее трех лет;

• аннулирование результатов сдачи гражданином экзамена, и с даты такого аннулирования прошло менее трех месяцев;

• попытка пройти регистрацию для сдачи экзамена по чужому документу, удостоверяющему личность, и с даты такой попытки прошло менее одного года;

• отсутствие основного документа, удостоверяющего личность (паспорт), или документа, его заменяющего.

Процедура экзаменов

Форма экзаменов	Тестирование
Вопросы и задачи экзаменационного теста	Строятся на основе утверждаемых Банком России Квалификационных минимумов
Продолжительность	2 часа
Оценка ответов	Каждый правильный ответ оценивается в определенное количество баллов (от одного до двух) в зависимости от сложности вопроса
Минимальное количество баллов необходимое для сдачи экзамена	80 баллов из 100 возможных

Базовый квалификационный экзамен представляет собой тест экзаменационных вопросов на общее знание нормативных правовых актов, регулирующих финансовые рынки, и умение производить несложные расчеты с использованием инструментов таких отраслевых научных дисциплин, как математическая экономика, экономическая статистика, экономический и финансовый анализы.

Специализированный квалификационный экзамен представляет собой тест экзаменационных вопросов на углубленное знание нормативных правовых актов, регулирующих соответствующую специализацию в области финансового рынка.

Регистрация соискателей для сдачи экзамена проводится членами аттестационной комиссии, начинается не позднее 15 минут до начала экзамена и заканчивается к моменту объявления членами аттестационной комиссии о начале экзамена.

Каждый соискатель предъявляет документ, удостоверяющий личность (общегражданский паспорт), и расписывается в экзаменационной ведомости, после чего ему выдается индивидуальный экзаменационный тест, лист ответов и идентификационная карточка.

При регистрации на экзамен для идентификации личности соискателей члены аттестационной комиссии сверяют данные общегражданского паспорта с данными, указанными в экзаменационной ведомости. Соискатель подтверждает правильность паспортных данных личной подписью в экзаменационной ведомости.

Соискатель, не имеющий при себе документа, удостоверяющего личность, не допускается до экзамена и считается неявившимся.

В случае попытки гражданина пройти регистрацию для сдачи квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по чужому документу, удостоверяющему личность, Аккредитованная организация не позднее следующего рабочего дня уведомляет Банк России посредством телефонной связи о таком гражданине, а также о лице, на которое оформлен указанный документ, с последующим письменным уведомлением.

К экзамену допускаются только граждане, включенные в экзаменационную ведомость и прошедшие процедуру регистрации.

Методист Аккредитованной организации в случае несоответствия паспортных данных соискателей, указанных в экзаменационной ведомости, выявленного соискателем, вносит исправления в экзаменационную ведомость. По окончании сверки члены аттестационной комиссии подписывают экзаменационную ведомость.

Перед началом экзамена на рабочем месте экзаменуемого должны находиться:

• непрограммируемый калькулятор с минимальным набором арифметических действий, включая возведение в степень и извлечение корня из степени;

• письменные принадлежности (чистые листы бумаги для черновиков, ручка, карандаш, ластик).

В случае необходимости по просьбе экзаменуемого члены аттестационной комиссии предоставляют письменные принадлежности, калькуляторы и листы бумаги для черновиков дополнительно.

Члены аттестационной комиссии информируют граждан, прошедших регистрацию для сдачи квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка, до начала экзамена о следующем:

- продолжительность экзамена;

- количество вопросов в тесте;

- основания и последствия аннулирования результатов экзамена;

- срок и способ ознакомления с результатами экзамена;

- возможность пересмотра результатов экзамена и срок рассмотрения заявлений на пересмотр результатов экзамена;

- срок и способ получения аттестата.

Началом экзамена считается момент, объявленный членом аттестационной комиссии.

Во время проведения экзамена экзаменуемым запрещается:

• использование гражданами нормативных актов и инструктивных материалов, справочной и специальной литературы, а также средств мобильной связи и иных средств хранения и передачи информации;

• вести переговоры и иные контакты между гражданами в целях сдачи экзамена;

• выходить из помещения, где проводится экзамен, до его окончания;

• списывать и передавать информацию о содержании экзаменационных вопросов;

• задерживать сдачу экзаменационных тестов, листов ответов, идентификационных карточек по истечении времени, отведенного на проведение экзамена;

• выносить листы ответов и экзаменационные тесты из помещения, где проводится экзамен.

В случае грубого или неоднократного нарушения экзаменуемым установленных требований аттестационная комиссия:

• удаляет его из аудитории;

• аннулирует его результаты сдачи экзамена;

• составляет в его присутствии акт о нарушениях;

• не позднее следующего рабочего дня уведомляет Банк России о произошедшем посредством телефонной связи с последующим направлением копии указанного акта в Банк России.

При наличии оснований для аннулирования результатов экзаменов аттестационной комиссией составляется акт о выявленных нарушениях. Акт подписывается присутствующими членами аттестационной комиссии, а также лицами, нарушившими регламент проведения экзаменов, и прикладывается к протоколу заседания аттестационной комиссии.

Экзамен может быть завершен экзаменуемым досрочно, о чем он информирует членов аттестационной комиссии поднятием руки, оставаясь при этом на месте.

После получения от членов аттестационной комиссии разрешения покинуть помещение экзаменуемому необходимо оставить на своем рабочем месте черновики, индивидуальный экзаменационный тест, лист ответов, идентификационную карточку и выйти из помещения.

По истечении времени, отведенного на экзамен, экзамен завершается объявлением члена аттестационной комиссии о завершении экзамена и о необходимости сдачи экзаменуемым заполненных листов ответов, подтвержденных личной подписью экзаменуемого, идентификационных карточек и индивидуальных экзаменационных тестов. По окончании экзамена члены аттестационной комиссии собирают экзаменационные тесты, листы ответов, идентификационные карточки. Экзаменуемые при этом остаются на рабочих местах.

Секретарь Аттестационной комиссии при участии членов аттестационной комиссии по окончании экзамена делает отметку в экзаменационной ведомости о сдаче листа ответов, индивидуальных экзаменационных тестов и идентификационных карточек.

При этом представители Аттестационной комиссии фиксируют своими подписями данные ответов экзаменуемых на экзаменационные вопросы на листах ответов в присутствии экзаменуемых.

Сразу же по завершении сбора листов ответов, идентификационных карточек и индивидуальных экзаменационных тестов указанные документы прошиваются, заверяются на прошивке подписями членов Аттестационной комиссии с указанием даты и времени и передаются на проверку и централизованную обработку результатов экзамена.

Представители Аттестационной комиссии подписывают экзаменационную ведомость. Методист Аккредитованной организации подшивает ее «в дело».

Апелляция

Экзамены	Базовый и все Специализированные
Право на апелляцию	Предоставляется всем соискателям, набравшим не менее 75 баллов
Срок подачи на апелляцию	В течение 30 дней с момента проведения экзамена
Порядок проведения апелляции	Самостоятельная письменная работа, содержащая обоснование правильности ответов. Апелляция проводится в течение двух часов. Допускается использование нормативно-правовых документов

Образец заявления на пересмотр результатов экзамена

Выдача аттестата

В течение 15 (пятнадцати) рабочих дней после успешной сдачи специализированного экзамена.

Срок действия аттестатов

Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка является бессрочным.

Порядок ведения реестра аттестованных лиц

Для учета и контроля выданных квалификационных аттестатов Банк России ведет Реестр аттестованных лиц.

Реестр содержит установленную информацию о каждом аттестованном лице.

Аннулирования квалификационных аттестатов

 За грубые и неоднократные нарушения аттестованными лицами законодательства о ценных бумагах Банк России вправе аннулировать квалификационные аттестаты, выданные таким лицам. Лица, у которых были аннулированы аттестаты, по рекомендации Банка России не допускаются аккредитованными организациями к сдаче экзаменов в течение трех лет с даты аннулирования аттестата.

С перечнем аннулированных аттестатов специалистов финансового рынка можно ознакомится на сайте Банка России в разделе «Аттестация специалистов финансового рынка»

Как эффективно подготовиться к сдаче экзаменов?

В целях подготовки к сдаче экзаменов целесообразно пройти обучение на курсах, организуемых учебными структурами, в том числе Учебным центром МФЦ.

Даже если Вы уверены в своих знаниях, либо предпочитаете самостоятельное обучение, преимущества курсов заключаются в следующем:

• Вы получаете учебные пособия и методические рекомендации по многим разделам квалификационных минимумов;

• Предэкзаменационное тестирование позволяет оценить уровень вашей подготовки, выявить слабые места;

• Преподаватели на основе накопленного опыта, как правило, предоставляют рекомендации, способствующие сдаче экзаменов;

• Организаторы курсов записывают Вас на экзамен.

Предлагаем ознакомиться с курсами Учебного центра МФЦ.

Нормативные документы по аттестации специалистов рынка ценных бумаг

Можно ознакомится в разделе: Информация-Документы

Вопрос-ответ

Вы можете задать свой вопрос по аттестации специалистов на рынке ценных бумаг, направив его по электронной почте: examen@educenter.ru

НОК для специалистов рынка ценных бумаг

Применяемая при проведении профессиональных экзаменов система удаленной идентификации и наблюдения (прокторинга) позволяет обеспечивать соблюдение всех установленных экзаменационных процедур.

Онлайн-экзамены проводятся в соответствии с установленной Процедурой с любого удобного для соискателя рабочего места, соответствующего Правилам и требованиям проведения онлайн экзамена.

НОК для специалистов по финансовому консультированию

Независимая оценка квалификации в различных сферах профессиональной деятельности предусмотрена федеральным законом от 03.07.2016 №238-ФЗ «О независимой оценке квалификации».

ООО «МЦОК» (далее также – МЦОК) является стратегическим партнером Института МФЦ и Учебного центра МФЦ (ведущих образовательных организаций для специалистов финансового рынка и финансовой сферы) по осуществлению процедур незавивисимой оценки квалификации, включая проведение профессиональных экзаменов.

Для удобства выпускников образовательных программ Института, Учебного центра МФЦ, других заинтересованных лиц, ниже представлена основная информация о процедурах оценки квалификации в МЦОК.

Вы можете направить документы для записи на экзамен специалистам МЦОК: examen@educenter.ru или через личный кабинет соискателя на официальном сайте СПКФР: https://mcok.spkfr.ru/login

Соискатели теперь могут сдавать онлайн-экзамены, используя доступный для них компьютер с подключением в интернет.

Применяемая при проведении профессиональных экзаменов система удаленной идентификации и наблюдения (прокторинга) позволяет обеспечивать соблюдение всех установленных экзаменационных процедур.

Онлайн-экзамены проводятся в соответствии с установленной Процедурой с любого удобного для соискателя рабочего места, соответствующего Правилам и требованиям проведения онлайн экзамена.

НОК для специалистов негосударственных пенсионных фондов

Продление свидетельств о квалификации на новый срок

Признание квалификационных аттестатов

Информируем аттестованных специалистов финансового рынка о возможности признания их квалификационных аттестатов в целях прохождения независимой оценки квалификации без сдачи профессионального экзамена.
Данная процедура осуществляется центром оценки квалификации (ЦОК) — ООО «МЦОК» (аттестат центра соответствия центра оценки квалификации № 042 от 06 марта 2019 г.).
Обращаем внимание, что ООО «МЦОК» (далее допускается — МЦОК), являясь стратегическим партнером Института МФЦ и Учебного центра МФЦ в области независимой оценки квалификации, наделен полномочиями по проведению независимой оценки квалификации по ряду квалификаций, включая:

• специалист по брокерско-дилерской деятельности;
• специалист по управлению ценными бумагами;
• специалист по клиринговой деятельности;
• специалист по организации торговли на финансовом рынке;
• специалист по депозитарной деятельности;
• специалист по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Таблица соответствия аттестатов и квалификаций